Thao túng thị trường chứng khoán & Crypto NGUYỄN NAM THẮNG

Thao túng thị trường chứng khoán & Crypto là điều thường xuyên xảy ra với quy mô toàn cầu. Và đây chính là 1 trong những lý do khiến mọi con mắt tin rằng đây là lừa đảo, rủi ro và không đáng tin cậy. Và đó là lý do tại sao Thắng luôn khuyến nghị chúng ta nên là một holder, investor hơn là một trader, bởi theo quy luật này “Của Thiên lại trả Địa mà thôi”.

Nội Dung

Tìm hiểu về sự thao túng thị trường chứng khoán & Crypto

Mới đây ngày 29/3, Công An đã bắt giữ ông Trịnh Văn Quyết – Chỉ tích FLC vị tội thao túng thị trường chứng khoán. Một điều đáng lưu ý là đây là lần thao túng thứ 2 của ông.

Trịnh Văn Quyết Thao Túng THị Trường Chứng Khoán — Trịnh Văn Quyết Thao Túng Thị Trường Chứng Khoán

Đây chỉ là ví dụ điển hình ở Việt Nam nhưng chắc chắn có rất nhiều trường hợp như vậy trên thị trường thế giới. Theo đó:

Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;
Đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua, bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;
Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;
Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;
Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;
Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

Với thị trường Crypto cũng vậy, các cá mập, cá voi có thể thao túng thị trường với nhiều hình thức nhưng chủ yếu để đánh vào tâm lý nhà đầu tư, holder.

Hình phạt cho tội danh thao túng thị trường chứng khoán

Theo Phapluanvietnam, dưới đây là những hình phạt dành cho cá nhân/ tổ chức gây nên tội danh thao túng thị trường chứng khoán.

Về hình sự

Cá nhân, pháp nhân thương mại nào có hành vi thao túng thị trường chứng khoán có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội thao túng thị trường chứng khoán được quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự, cụ thể:

* Cá nhân phạm tội:

– Người nào thực hiện một trong các hành vi tại mục (1) thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.

– Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:

+ Có tổ chức;

+ Thu lợi bất chính 1.500.000.000 đồng trở lên;

+ Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;

+ Tái phạm nguy hiểm.

– Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

* Pháp nhân thương mại phạm tội bị phạt như sau:

– Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 211 Bộ luật Hình sự, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;

– Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 211 Bộ luật Hình sự, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;

– Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Điều 79 của Bộ luật Hình sự, thì bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn;

Pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.

Về hành chính

Mức xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán được quy định tại Điều 36 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi bởi khoản 30 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP), cụ thể:

– Phạt tiền:

Phạt tiền 10 lần khoản thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức, 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân;

Trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức, thấp hơn 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân thì áp dụng mức phạt tiền là 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức, 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân.

– Hình thức xử phạt bổ sung:

+ Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có hành vi vi phạm;

+ Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối với người hành nghề chứng khoán có hành vi vi phạm.

Đối với thao túng thị trường crypto, hiện chưa có bất cứ hình phạt nào dành cho điều này bởi về mặt pháp lý, Crypto chưa được coi là 1 tài sản và chưa hẳn được các quốc gia công nhận.

Thay cho lời kết

Trong tương lai, sẽ có khung pháp lý rõ ràng dành cho thị trường tiền điện tử nhưng bạn đã thấy đấy, dù thế nào đi chăng nữa thì sẽ vẫn có kẻ thao túng thị trường mà thôi. Hôm nay là ông Trịnh Văn Quyết, ngày mai sẽ là người khác.

Cách tốt nhất để tránh rơi vào cái bẫy thao túng đó là lựa chọn cổ phiếu, crypto thật chính xác, sau đó hold nó dài hạn…Có như vậy bạn mới có thể có lợi nhuận trong 2 thị trường này.

Những kẻ luôn có tâm lý ăn xổi, cả thèm chóng chán thì chắc chắn sẽ “Của Thiên Trả Địa” mà thôi…